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重庆证监局强调，国元证券重庆分公司应切实加强证券经纪业务营销活动合规管理，规范员工执业行为，杜绝此类问题再次发生 ... 例如，湖南证监局 2017 年 3 月发布《关于对财富证券邵阳城北路证券营业部采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施的决定》称，经查，2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日期间，财富证券邵阳城北路证券营业部存在采取赠送实物的形式吸引客户开户、营业部员工存在委托其他个人进行客户招揽活动的违规行为 ... 《证券经纪业务管理办法》（证监会令〔第 204 号〕）第八条第（三）项显示，证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险，不得直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务。